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前瑞银高管对美国市政债券操纵定罪失去上诉

2020-01-14 12:23:06来源:

纽约(路透社)-瑞银集团(UBS AG)的三名前高管周四败诉,希望通过操纵竞标投资市政债券收益的方式扭转其2012年因阴谋欺骗美国城镇而定罪。

纽约一家美国上诉法院驳回了加里·海因茨(Gary Heinz),彼得·加瓦米(Peter Ghavami)和迈克尔·韦尔蒂(Michael Welty)的论点,即检察官等了太久才提出电汇欺诈和共谋指控。

该案源于涉及3.7万亿美元的美国市政债券市场的投标操纵调查,结果导致17起定罪,并与五家银行达成了7.43亿美元的和解协议,其中包括来自瑞银的1.6亿美元。

被告辩称,检察官不恰当地依赖于储蓄和贷款危机引起的1989年法律,将时效期限从五年延长至十年。

美国第二巡回上诉法院说,《金融机构改革,恢复和执行法》(FIRREA)涵盖了“影响金融机构”的任何电汇欺诈,即使银行本身也被指控有不当行为。

与该案无关的财务诉讼律师唐·霍桑(Don Hawthorne)说,该裁决可能会影响美国银行(Bank of America Corps)对12.7亿美元抵押欺诈欺诈罚款的上诉,该案件还以FIRREA的范围为中心。

霍桑说,这一决定并不能解决银行案件中提出的问题,但是法院对法规的通俗易懂的阅读方式类似于美国银行初审法官所采用的方式。

他说:“我认为,在美国银行阵营中不会对新见解感到高兴。”“它使球朝着政府的方向移动。”

Ghavamis律师Nathaniel Marmur说,他的客户可能会提出上诉“法院违反直觉的裁定,即旨在保护银行免受伤害的法规也适用于银行本身是不良行为者的情况。”

亨氏的律师马克·穆卡西(Marc Mukasey)说,亨氏还将考虑上诉。韦尔蒂的律师拒绝置评。

加哈瓦米(Ghavami)是瑞银(UBS)全球大宗商品负责人,而亨氏(Heinz)和韦尔蒂(Welty)则负责市政债券再投资和衍生品业务。

美国当局指责他们在2001年至2006年之间将金融合同转让给他人,以换取回扣和优惠。

在2012年陪审团裁定他们有罪之后,亨氏,Ghavami和Welty分别被判处27、18和16个月监禁。

该案是美国第二巡回上诉法院第13-3121号案,诉U.S. v。Ghavami。